Control de exportaciones y sanciones

Programa de Debida Diligencia.  

Riesgo empresarial en entidades de Rusia

KYC / KYCC (Conozca al cliente de su cliente) cheque para Rusia, CIS / ex-URSS

Selección de entidades antes del envío y verificación posterior al envío

Los controles de exportación de EE. UU.

 

las normas de control de exportaciones del gobierno de los EE. UU. que las empresas deben cumplir al exportar a este país. Normas de exportación de la Administración (EAR) y la puesta en práctica de la comprobación de gestión de riesgos con una lista de “ señales de alerta ” BIS ha desarrollado, o señales de advertencia, y “ conozca a su cliente ” orientación destinados a ayudar a los exportadores en la identificación de posibles violaciónes de la EAR

Requisitos de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. Y la Oficina de Industria y Seguridad del Departamento de Comercio.

k sobre entidades de Rusia

Basándonos en 20 años de experiencia trabajando con Rusia y los países de la ex URSS, ofreceremos e implementaremos un sistema confiable de gestión de riesgos en su empresa.

 

Trabajando en un análisis de brechas del programa de sanciones, recomendamos:

  • Asigne 2-3 países de riesgo entre sus clientes o pertenecientes a países objetivo de la OFAC

  • Estudie la metodología de formas de eludir la defensa que ha creado para eliminar el riesgo de sanción, para pasar por su proceso KYC.

  • Utilice los sistemas de evaluación rusos para verificar y calificar a las personas físicas y jurídicas rusas

  • Identificar el fraude a nivel de relaciones a nivel de fundadores, acciones en estructuras de empresas, direcciones legales de la lista de direcciones masivas o direcciones asociadas con sanciones bloqueadas por empresas.

Mientras que los abogados de exportación lo ayudarán a comprender los requisitos de los reguladores que se enumeran a continuación. Podremos integrar su ejecución en su flujo de trabajo diario.

Regulaciones de Administración de Exportaciones (EAR). La guía de la Oficina de Industria y Seguridad (BIS):

Indicadores de bandera roja

Cosas a buscar en las transacciones de exportación

Use esto como una lista de verificación para descubrir posibles violaciones de las Regulaciones de Administración de Exportaciones. También puede visitar nuestra página,  "Conozca su orientación al cliente ".

  • El cliente o su dirección es similar a una de las partes que se encuentran en la lista de personas denegadas del Departamento de Comercio [BIS].

  • El cliente o el agente de compras se muestra reacio a ofrecer información sobre el uso final del artículo.

  • Las capacidades del producto no se ajustan a la línea de negocio del comprador, como un pedido de computadoras sofisticadas para una pequeña panadería.

  • El artículo solicitado es incompatible con el nivel técnico del país al que se envía, como el envío de equipos de fabricación de semiconductores a un país que no tiene industria electrónica.

  • El cliente está dispuesto a pagar en efectivo por un artículo muy caro cuando las condiciones de venta normalmente requieren financiación.

  • El cliente tiene poca o ninguna experiencia empresarial.

  • El cliente no está familiarizado con las características de rendimiento del producto, pero aún desea el producto.

  • El cliente rechaza los servicios de instalación, capacitación o mantenimiento de rutina.

  • Las fechas de entrega son vagas o las entregas están planificadas para destinos apartados.

  • Una empresa de transporte de carga figura como destino final del producto.

  • La ruta de envío es anormal para el producto y el destino.

  • El embalaje es incompatible con el método de envío o destino indicado.

Cuando se le pregunta, el comprador se muestra evasivo y, sobre todo, no tiene claro si el producto comprado es para uso doméstico, para exportación o para reexportación.

Decidir si hay " banderas rojas "

Tenga en cuenta cualquier circunstancia anormal en una transacción que indique que la exportación puede estar destinada a un uso final, un usuario final o un destino inapropiados. Estas circunstancias se conocen como "banderas rojas". Entre los ejemplos de banderas rojas se incluyen los pedidos de artículos que no concuerdan con las necesidades del comprador, la instalación y las pruebas en declive de un cliente cuando se incluyen en el precio de venta o cuando se solicitan normalmente, o las solicitudes de configuraciones de equipos que son incompatibles con el destino indicado ( por ejemplo, 120 voltios en un país con un estándar de 220 voltios). BIS ha desarrollado listas de tales " banderas rojas " que no son exhaustivas, pero están destinadas a ilustrar los tipos de circunstancias que deberían causar sospechas razonables de que una transacción violará el EAR. También debe revisar las Listas del Gobierno de los EE. UU. Para verificar e identificar a las partes a las que se les prohíbe o restringir la participación en transacciones de exportación de EE. UU., Así como la Lista no verificada de BIS de partes cuya buena fe BIS no ha podido determinar en las verificaciones de uso final.

Si hay " banderas rojas "

Si no hay "banderas rojas" en la información que llega a su empresa, debería poder proceder con una transacción basándose en la información que ha recibido. Es decir, en ausencia de "banderas rojas" (o un requisito expreso en el EAR), no existe un deber afirmativo sobre los exportadores de preguntar, verificar o "ir detrás" de las representaciones del cliente. Sin embargo, cuando surgen "banderas rojas" en la información que llega a su empresa, usted tiene el deber de ejercer la debida diligencia para investigar las circunstancias sospechosas y garantizar el uso final, el usuario final o el país de destino final apropiado en el transacciones en las que se propone participar.

El deber de verificar las "banderas rojas" no se limita a las transacciones que involucran las secciones de "saber", "razón para saber" o "está informado" del EAR. La EAR exige a las partes involucradas en transacciones de exportación que obtengan evidencia documental sobre la transacción; Se prohíbe la tergiversación u ocultación de hechos materiales, tanto en el proceso de concesión de licencias como en todos los documentos de control de exportaciones. Puede confiar en las declaraciones de su cliente y repetirlas en los documentos que presente, a menos que las "banderas rojas" lo obliguen a realizar pasos de verificación.

No te ciegues

No interrumpa el flujo de información que llega a su empresa en el curso normal de los negocios. Por ejemplo, no instruya a la fuerza de ventas para que le diga a los clientes potenciales que se abstengan de discutir el uso final real, el usuario final y el país de destino final del producto que su empresa busca vender. No se ponga anteojeras que impidan el aprendizaje de información relevante. Una política afirmativa de medidas para evitar información "mala" no protegería a una empresa de la responsabilidad y, por lo general, se consideraría un factor agravante en un procedimiento de ejecución.

Los empleados deben saber cómo manejar las "banderas rojas". El conocimiento que posea un empleado de una empresa puede imputarse a una empresa para hacerla responsable de una infracción. Esto hace que sea importante que las empresas establezcan políticas claras y procedimientos de cumplimiento efectivos para garantizar que los altos funcionarios responsables puedan evaluar ese conocimiento sobre las transacciones. No hacerlo podría considerarse una forma de autocegamiento.

Hemos adquirido una sólida experiencia durante los últimos 20 años en la exportación a Rusia.

Nuestros servicios:  KYCC ((Conozca a su cliente cliente) para Rusia (ex-URSS), "Revisión manual y de sonido" de las empresas para verificar el riesgo potencial

Ventajas clave  para que el exportador / importador de EE. UU. utilice ayuda profesional para el seguimiento y el análisis son:

Cada mes en Rusia se liquidan 35.000 empresas, 1.000 empresas se declaran en quiebra y se dictan 100.000 sentencias de tribunales de arbitraje.

Capacidades del asesor de sanciones en la selección de empresas rusas:

Los informes sobre empresas y la información clave proporcionan información sobre personas jurídicas y personas físicas en forma de informes ampliados. Incluyen los últimos datos sobre registro; reestructuración; cambios históricos; copropietarios y beneficiarios finales; individuos privados; indicadores financieros; colateral; casos judiciales y otros detalles necesarios para sacar conclusiones comerciales y evaluar los riesgos potenciales.

Plataforma de cumplimiento del asesor de sanciones  en números:

16,500,000 avisos de quiebras y casos de tribunales de arbitraje + 6,500 por día

250.000.000 de empresas en la base de datos internacional + 2 millones por trimestre

17,600,000 estados financieros de empresas, bancos y aseguradoras + 2 millones por año

6.000.000 de contratos comerciales y gubernamentales + 12.000 por día

2,300,000 información de registro sobre entidades legales CIS + 20,000 por trimestre

800.000 avisos de liquidación y reorganización de empresas + 2.300 por mes

2.600.000 informes trimestrales de emisores + 200.000 por trimestre

197.000.000 de informes de medios y publicaciones + 230.000 informes por día

información de registro de personas jurídicas + 1,500 por día

El asesor de sanciones es la solución profesional para la verificación completa de cualquier persona jurídica y empresario privado en Rusia, Ucrania, Kazajstán, Bielorrusia y Kirguistán.

Evaluación completa de la situación financiera de una empresa Los informes financieros en forma de balances, así como estados de pérdidas y ganancias, están disponibles de conformidad con las Normas de contabilidad rusas.

Mientras que los abogados de exportación lo ayudarán a comprender los requisitos de los reguladores que se enumeran a continuación. Podremos integrar su ejecución en su flujo de trabajo diario.

  • Allocate 2-3 risky countries between your clients or belonging to citizenship (OFAC targeted countries)

  • To drive on the Internet in a foreign language the formulations proposed below and study the methodology of ways to bypass the defense you have built to eliminate the sanction risk – to pass through your KYC process

  • Use Russian screening systems for checking and scoring Russian legal entities and individuals

  • Identify fraud at the level of relationships at the level of founders, shares in company structures, legal addresses from the list of mass addresses or addresses associated with blocked sanctions by companies

 

SA has an experienced team of integrators of Russian Screening Tool KONTUR

 

At the first stage, we will analyze your existing screening system

We will conduct tests for scoring gap analysis using cases with a non-obvious risk

Based on our experience, we will show what tools and methods can be used to reduce the risk and make the verification of your client deeper and more reliable.

We will implement a screening system in addition to yours and train your staff

Know Your Customer (KYC) and due diligence for Russia

If you:

  • You are implementing Know Your Customer (KYC) and due diligence for Russian Entities

  • You have already have an in-house data analytical tool but not especially for Russia

  • You understand that identifying exposure to sanctions risk requires far more than scraping a list

 

How to illuminate and expose obfuscated and illicit activities of bad actors?

 

 

If you are:

  • A Cryptocurrency exchange or Financial institution with Russian clients

  • A Biotech and pharmaceutical company, logistics provider, manufacturer working with Russia

  • OFAC and AML lawyer, Export control adviser

 

You have to implement Geographic Focus: country or region-specific ‘deep dives’ for financial, logistics,

or supply hubs companies, the identification of customers using in-house data analytical tool from the country you are working with

 

In our verification methodology we proceed from the following reasons:

  • American screening tools cannot be updated and completed with data like Russian in-house data analytical tool

  • Therefore, it is necessary to use a combination of these two resources, at least at the review level with «red flags»

  • The verification of the legality of passports, on-site verification at the address of the audited company, in-depth analysis of affiliation, monitoring of changes made to the state register, etc. can be checked exclusively by the Russian resource

 

Know-your-customer and due-diligence practices for Russia

If there is a red flag indicator you can order an on-site inspection of the Russian entity, physically accessing a company's site

The report contains the following information:

  • Availability of a property with photographic fixation

  • Availability of signs and plates

  • The presence of staff, management and customers

  • Availability of technical means and other facilities necessary for conducting business and executing contracts.

  • Other available documentary evidence of the location of the organization at the specified address

  • The results of conversations with those present at the exit address to obtain information about the presence or absence of signs of activity

 

Know-your-customer and due-diligence practices for Russia

If there is a red flag indicator you can check the Russian passport of your client for validity

The range of KONTUR's softwares check documents against the data of invalid Russian passports of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation.

This list includes the following passports:

  • lost;

  • abducted;

  • issued on lost or stolen forms;

  • issued in violation of the established procedure;

  • invalidated.

 

Any questions?

 

Sanctionsadviser.com - official integrator of the range of KONTUR's softwares

Supporting The U.S. companies in export to Russia & CIS markets

Planning and Strategy for entry or expansion.

Due diligence of existing or potential partners in the region with a sanctions risk overlay

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ASESOR DE SANCIONES 

Soluciones de comercio internacional

Ayudar a los exportadores estadounidenses a lograr el más alto nivel de cumplimiento en el comercio en los mercados de la ex URSS

Correo electrónico:  rod@sanctionsadviser.com
Tel:
    9143430062

Promontorio Dr. W., Newport Beach, CA 92660

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